CompliancePro GmbH
Compliance für Professionelle Vermögensverwalter
Compliance Dienstleistungen von Profis für Profis. Aufgrund unserer langjährigen Tätigkeit in Compliance-, Legal- wie auch Front Bereichen verschiedener Vermögensverwalter, kennen wir sowohl die Anforderungen an eine Umsetzung der anwendbaren Regulierung von Seiten der Aufsichtsbehörden, Revisoren und Banken, wie auch die Bedürfnisse der Vermögensverwalter hinsichtlich Qualität und Kosteneffizienz . Wir führen eine Analyse Ihrer Bedürfnisse und Möglichkeiten durch und vereinbaren mit Ihnen die Übernahme von Aufgaben im Sinne einer massgeschneiderten Lösung.
Outsourcing
Setzen Sie die Anforderungen von KAG, KKV-FINMA, AIFMD, GwG, VSB 16, FIDLEG und FINIG an eine angemessene Organisation hinsichtlich Funktionentrennung, qualifiziertem Personal und Ressourcen in Bereiche Compliance um, in dem Sie uns diese Aufgaben ganz oder teilweise übertragen. Dabei übernehmen wir die notwendigen Reportings an die Geschäftsleitung, den VR und die Aufsichtsbehörde.
Beratung
Wir beraten Sie gerne in Rechts- und Compliance Belangen, sowohl hinsichtlich des bestehenden rechtlichen Umfeldes, wie auch in Hinblick auf Auswirkungen anstehender regulatorischer Änderungen. Ausserdem bieten wir Unterstützung bei der Aufsetzung des Weisungswesen, der notwendigen Verträge, deren Aktualisierung und bei Bewilligungsverfahren.
Schulung
Da sich Risiken im operativen Management, als First Line of Defense, am effektivsten vermeiden lassen, bieten wir auch Compliance Schulungen an.
Ob Geldwäschereibekämpfung, IKS oder Datenschutz, wir sind mit diesen Themen bestens vertraut und bringen Ihnen diese auch vor Ort näher.
Support
Im Falle von Vakanzen, Mangel an Kapazitäten oder betriebsinternen Ausfällen, übernehmen wir gerne die Compliance Funktion teilweise und/oder temporär. Damit kann die Stellvertretung jederzeit gewährleistet werden.